券商布局綠色金融領(lǐng)域的步伐不斷加快。中國證券業(yè)協(xié)會7月25日披露數(shù)據(jù)顯示，2024年上半年37家券商合計承銷59只綠色公司債券，總規(guī)模670.06億元，中信證券以76.18億元承銷金額居行業(yè)首位。

作為金融機構(gòu)的重要主體，多家券商表示，綠色產(chǎn)業(yè)、綠色金融前景可期，將全面踐行綠色可持續(xù)發(fā)展理念，多維度深耕綠色金融領(lǐng)域，積極落實國家碳達峰碳中和戰(zhàn)略，形成金融與綠色良性循環(huán)，助力綠色企業(yè)做大做強，推動實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

頭部券商優(yōu)勢愈加明顯

近年來，證券行業(yè)不斷引導(dǎo)資金加大對綠色低碳等重點領(lǐng)域支持力度。中證協(xié)最新發(fā)布的2024年上半年度證券公司債券承銷業(yè)務(wù)專項統(tǒng)計顯示，期間作為綠色債券主承銷商的證券公司共37家，承銷59只債券，合計金額670.06億元，其中，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品22只，合計金額235.55億元。

具體到證券公司，相比去年同期，行業(yè)排名發(fā)生了明顯變化，且頭部券商優(yōu)勢愈加明顯。中信證券拔得頭籌，2024年上半年主承銷綠色債券76.18億元，排名行業(yè)第一，去年上半年承銷綠色債券57.83億元，排名行業(yè)第四；中信建投主承銷綠色債券61.45億元，排名行業(yè)第二，相較去年同期上升1個名次；國泰君安則以45.76億元的金額排名行業(yè)第三，去年同期行業(yè)排名第11位。

除上述三家券商，頭部券商中的中金公司、華泰資管、招商證券、申萬宏源資管、海通證券2024年上半年主承銷綠色債券金額均超30億元。

對比發(fā)現(xiàn)，去年上半年多家中小券商表現(xiàn)亮眼，但今年同期排名下降。例如，平安證券2023年上半年主承銷綠色債券113.34億元，排名行業(yè)第一，而2024年上半年主承銷綠色債券21.34億元，排名跌至行業(yè)第13位。

另外，財通資管2023年上半年以40.01億元排名行業(yè)第六，而2024年同期排名降至第17位；五礦證券、天風證券位列2023年上半年綠色債券承銷行業(yè)前十名榜單，而今年同期，五礦證券未出現(xiàn)在主承銷綠色債券證券公司名單中，天風證券則跌至第36位。

東吳證券固定收益分析師李勇表示，隨著綠色金融標準體系的完善、產(chǎn)業(yè)主體“綠化”程度的提升以及與國際合作的加強，未來中國綠色債券市場供給有望保持快速增長，政策的持續(xù)支持將推動更多資金流向綠色低碳領(lǐng)域，助力實現(xiàn)“雙碳”目標，為經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級保駕護航。

寫入券商重點行動方案

綠色金融快速發(fā)展，且面臨巨大增長空間，這給券商創(chuàng)設(shè)相關(guān)金融產(chǎn)品、發(fā)揮市場資源配置作用帶來良好機遇。在多家券商發(fā)布的“提質(zhì)增效重回報”行動方案中，綠色金融被頻頻提及。

中信證券在2024年“提質(zhì)增效重回報”行動方案中表示，圍繞新“國九條”相關(guān)要求，公司將加大對科技創(chuàng)新、先進制造、綠色發(fā)展和中小微企業(yè)的支持力度，拓寬企業(yè)融資渠道、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，促進資源高效配置，更好發(fā)揮直接融資功能。

“要著重通過開展首次公開發(fā)行、再融資發(fā)行、債券發(fā)行、財務(wù)顧問等金融業(yè)務(wù)，支持綠色低碳產(chǎn)業(yè)和綠色金融發(fā)展，助力綠色低碳轉(zhuǎn)型。”中信建投在2024年“提質(zhì)增效重回報”行動方案中如此表示。

“錨定國家重大戰(zhàn)略。”東方證券表示，圍繞國家“雙碳”戰(zhàn)略目標，制定并實施“發(fā)展綠色金融三年行動計劃”，利用獨特資源稟賦，持續(xù)深耕綠色金融領(lǐng)域，積極推進產(chǎn)品、服務(wù)、模式創(chuàng)新，提供全周期、全鏈條綠色金融服務(wù)，打造“能源投行、綠色券商”特色優(yōu)勢。

此外，財通證券、興業(yè)證券、華泰證券、長城證券、國泰君安、長江證券均在2024年“提質(zhì)增效重回報”行動方案中提到“要做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章”。

針對綠色金融，有券商發(fā)布具體服務(wù)方案。早在2021年，國泰君安就發(fā)布了行業(yè)首個《踐行碳達峰與碳中和的行動方案》；2023年5月制定發(fā)布《國泰君安全面提升綠色金融服務(wù)能級的行動方案》，明確了發(fā)展綠色金融總體要求和主要目標，并提出了十四條行動舉措，力爭到2025年，公司綠色金融業(yè)務(wù)規(guī)模、服務(wù)能級和品牌形象顯著提升，成為證券行業(yè)踐行綠色金融的示范標桿。

扎實做好綠色大文章

券商不僅說，更在做。通過投資新能源綠色企業(yè)，助力綠色可續(xù)期公司債券發(fā)行，成立碳排放交易專項股權(quán)投資基金，制定碳達峰行動方案等方式，券商扎實做好綠色金融大文章。

國泰君安表示，公司提供全鏈條的綠色投融資服務(wù)，深耕綠色產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)，加大綠色融資品種創(chuàng)新力度，為綠色融資項目提供快捷審核通道，積極服務(wù)企業(yè)綠色融資需求。

同時，國泰君安貫徹落實ESG投資理念，持續(xù)完善ESG投研體系，不斷加大綠色投資服務(wù)力度，攜手重要區(qū)域政府、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、長期機構(gòu)投資者發(fā)起設(shè)立綠色基金、轉(zhuǎn)型發(fā)展基金等產(chǎn)業(yè)基金，重點投資光伏發(fā)電、污水處理、廢氣處理、清潔能源、智慧出行等領(lǐng)域項目。此外，國泰君安還積極提供ESG相關(guān)的產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)、代銷、托管外包及衍生品服務(wù)。

作為綠色金融的積極踐行者，東方證券從投融資等方面拓展綠色產(chǎn)業(yè)布局，提供全周期、全鏈條綠色金融服務(wù)，高度重視綠色金融發(fā)展，通過建立健全ESG治理體系大力開展綠色金融工作。公司結(jié)合綠色債券市場建設(shè)與債券籃子交易，創(chuàng)設(shè)了東方證券CFETS共同分類目錄綠色債券籃子，旨在助力提升綠色產(chǎn)品流動性，推動綠色資本跨境流動，滿足境內(nèi)外投資人對綠色債券的投資需求。

“在服務(wù)國家雙碳戰(zhàn)略方面，公司積極貫徹綠色發(fā)展理念，以綠色融資、綠色投資和綠色研究三大板塊為抓手，引導(dǎo)社會資本流向綠色低碳產(chǎn)業(yè)，協(xié)助企業(yè)拓寬綠色融資渠道，解決綠色項目融資難問題。”東吳證券表示，公司深挖綠色投資潛能，精心篩選具有可持續(xù)發(fā)展前景的綠色項目；積極投身綠色金融研究，深入探索綠色金融的理論與實踐，以金融之力激發(fā)實體經(jīng)濟綠色轉(zhuǎn)型活力，彰顯公司對綠色可持續(xù)發(fā)展的堅定支持與實質(zhì)貢獻。

中信證券表示，公司將綠色金融作為重要發(fā)展方向，持續(xù)推動并參與綠色金融創(chuàng)新，為企業(yè)提供綠色股權(quán)、綠色債券及資產(chǎn)支持證券等綠色融資解決方案，以資金配置引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)向綠色低碳轉(zhuǎn)型；深化綠色金融培訓與研究，加強綠色金融人才培養(yǎng)，全面提升綠色金融服務(wù)能力，為實現(xiàn)碳達峰碳中和目標不斷貢獻力量。

綠色金融快速發(fā)展，且面臨巨大增長空間，這給券商創(chuàng)設(shè)相關(guān)金融產(chǎn)品、發(fā)揮市場資源配置作用帶來良好機遇。在多家券商發(fā)布的“提質(zhì)增效重回報”行動方案中，綠色金融被頻頻提及。